根據(jù)新規(guī)，券商將每年開展一次行業(yè)文化建設(shè)實(shí)踐評估。

中國證券業(yè)協(xié)會（下稱“中證協(xié)”）4月25日發(fā)布了《證券公司文化建設(shè)實(shí)踐評估辦法（試行）》（簡稱《評估辦法》）及《證券公司文化建設(shè)實(shí)踐年度報告編制指引》（簡稱《年報指引》）。

《評估辦法》總計七章，共三十六條，涵蓋評估指標(biāo)、評估計分、自律管理等內(nèi)容，重點(diǎn)內(nèi)容涉及：明確實(shí)踐評估每年開展一次，評估期為上年度1月1日至12月31日；評估指標(biāo)由基礎(chǔ)指標(biāo)、加分指標(biāo)、扣分指標(biāo)三部分組成。

值得關(guān)注的是，文化建設(shè)實(shí)踐評估結(jié)果，還將成為券商分類評級的參考指標(biāo)。中證協(xié)稱，明確評估最終結(jié)果確定后，協(xié)會按照要求將實(shí)踐評估分類結(jié)果及加分建議報送證監(jiān)會，供監(jiān)管部門在證券公司分類監(jiān)管工作中參考使用。

具體來看，基礎(chǔ)指標(biāo)涉及11個方面共計50項指標(biāo)，包括總體要求、平衡各方利益、建立長效激勵、加強(qiáng)聲譽(yù)約束、落實(shí)責(zé)任擔(dān)當(dāng)、融合發(fā)展戰(zhàn)略、強(qiáng)化文化認(rèn)同、激發(fā)組織活力等。

加分指標(biāo)包括8項，包括踐行行業(yè)文化建設(shè)核心價值觀、文化建設(shè)保障措施及成效兩方面內(nèi)容。

“參與協(xié)會自律規(guī)則及規(guī)范研究討論工作，最高加0.3分；服務(wù)行業(yè)專業(yè)能力提升參與協(xié)會組織的培訓(xùn)及評價測試工作，最高加0.5分；發(fā)揮行業(yè)智庫作用服務(wù)國民經(jīng)濟(jì)和資本市場發(fā)展，最高加0.5分。”評估辦法中提到。

扣分指標(biāo)共計6項，其中，未在規(guī)定的自評結(jié)果報送日期之前 報送自評結(jié)果及相關(guān)評估材料且無正當(dāng)理由的，扣0.5分；公司從業(yè)人員在黨的建設(shè)、行業(yè)文化、職業(yè)道德方面的持續(xù)培訓(xùn)學(xué)時未達(dá)到協(xié)會自律規(guī)則規(guī)定比重的，扣0.2分。

“薪酬激勵過于激進(jìn)，未建立穩(wěn)健薪酬制度的，最高扣1分。”評估辦法中提到。

對于起草背景，中證協(xié)表示，去 年 6 月，協(xié)會組織開展了首次證券公司文化建設(shè)實(shí)踐評估工作。評估工作結(jié)束后，協(xié)會向全體證券公司就評估方案及指標(biāo)征求了意見，優(yōu)化評估方案和指標(biāo)行業(yè)建議有四方面，包括對評估標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)一步細(xì)化提升可操作性；是優(yōu)化評估指標(biāo)總體分值設(shè)置，增加基礎(chǔ)指標(biāo)分值比重，降低加分指標(biāo)分值比重等。

標(biāo)簽： 證券行業(yè) 證券公司